ISO37301
一、项目概述
ISO37301:2021认证适用于全球各类组织，规定了建立、运行、维护和改进合规管理体系的系统化方法，采用PDCA（计划-实施-检查-改进）循环覆盖全流程管理周期，新增雇佣合规与举报调查等具体要求，并首次明确可作为第三方认证依据。
二、核心目标
ISO37301认证的核心目标是帮助组织建立、实施、维护和改进有效的合规管理体系，确保组织能够持续遵守适用的法律法规、监管要求、行业准则、组织标准以及道德规范等合规义务，从而有效预防和减少不合规风险，提升组织的合规管理能力和治理水平。
三、适用企业
ISO 37301认证适用于所有类型、规模和行业的组织，尤其对以下企业价值显著：
1、跨国经营企业：需符合多国法律法规及国际规则，如亿纬锂能通过认证为其全球业务拓展提供治理基础。
2、高风险行业：如金融、医药、能源等监管严格的领域，广东能源集团作为省属国企通过认证即为例证。
3、需提升商业信誉的企业：通过认证展示合规承诺，增强客户及投资者信心。
四、核心内容
ISO37301认证的内容围绕合规管理体系的全流程构建，采用 PDCA 理念，核心框架包含十大模块，具体如下：
| 模块 | 核心内容 |
| 组织环境 | 明确组织所处内外部环境，梳理利益相关方需求，界定合规管理体系的覆盖范围。 |
| 领导力 | 要求高层体现合规管理的决心与担当，制定合规方针，清晰划分合规相关的职责与权限。 |
| 策划 | 识别合规义务与合规风险，制定合规目标，并规划实现目标的具体举措。 |
| 支持 | 为合规管理提供资源保障，提升人员合规能力与意识，搭建合规沟通机制，规范合规相关文件管理。 |
| 运行 | 规划合规相关的运营活动，制定合规管控流程，建立合规问题反馈与调查机制。 |
| 绩效评价 | 通过监测、内部审计、管理层评审等方式，持续评估合规管理体系的运行效果。 |
| 改进 | 针对合规管理中的不合规问题采取纠正措施，并推动体系的持续优化完善。 |
五、认证流程
ISO37301认证流程主要包括以下几个关键步骤：
1、申请与资料准备：向认证机构提交申请书、营业执照、行业许可文件等基础材料，并准备合规管理体系文件（如管理手册、程序文件）、合规风险评估报告、内部审计报告等核心文件。
2、初步评估：认证机构对提交的资料进行初步审核，确认组织是否具备认证条件。
3、认证审核：这是最关键的阶段，分为两个阶段：
- 第一阶段（文件审核）：审核员对组织的合规管理体系文件进行审查，评估其策划的合理性和符合性，判断是否具备进入第二阶段的条件。
- 第二阶段（现场审核）：审核员会到组织现场，通过访谈管理层、抽查部门记录（如采购合同合规审查、举报处理闭环证据等）等方式，验证体系的实际运行情况。
4、认证决定：认证机构根据审核结果做出是否认证的决定，通过后颁发认证证书。
六、参与价值
1、降风险：系统化识别并管控合规隐患，减少行政处罚、经营损失。
2、提信任：第三方认证背书，增强投资者、客户及合作伙伴的信任，助力市场拓展。
3、优管理：整合现有管理体系，明确合规职责，降低内部管理成本。
4、促发展：建立持续改进机制，适配政策与业务变化，支撑企业长期稳定经营。
七、注意事项
1、体系贴合实际：避免照搬模板，结合自身业务、行业特点定制可落地的合规体系。
2、全员参与：合规非单一部门职责，需管理层牵头、全员提升合规意识。
3、选合规认证机构：挑选具备国家认证认可备案资质、覆盖本行业的第三方机构。
4、有效整改不符合项：针对审核问题制定实质性整改措施，留存整改记录并通过验证。
5、体系持续优化：完成年度监督审核，动态更新合规义务，定期开展内部审核与管理评审。
